[公告]廣發基金管理有限公司:廣發政策性金融債:廣發政策性金融債債券型證券投資基金基金合同摘要

[公告]廣發基金管理有限公司:廣發政策性金融債:廣發政策性金融債債券型證券投資基金基金合同摘要   時間:2019年06月14日 12:16:08 中財網    
廣發基金管理有限公司廣發政策性金融債
債券型證券投資基金基金合同摘要


  基金管理人:廣發基金
管理有限公司
  基金托管人:興業銀行股份有限公司
  二零一九年六月
  一、基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權利與義

  (一)基金份額持有人的權利與義務
  基金投資者持有本基金基金份額的行為即視為對《基金合同》
的承認和接受,基金投資者自依據《基金合同》取得的基金份額,
即成為本基金份額持有人和《基金合同》的當事人,直至其不再
持有本基金的基金份額。基金份額持有人作為《基金合同》當事
人并不以在《基金合同》上書面簽章或簽字為必要條件。

  每份基金份額具有同等的合法權益。

  
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份
額持有人的權利包括但不限于:
  (
1)分享基金財產收益;
  (
2)參與分配清算后的剩余基金財產;
  (
3)依法轉讓或者申請贖回其持有的基金份額;
  (
4)按照規定要求召開基金份額持有人大會;


  (
5)出席或者委派代表出席基金份額持有人大會,對基金份
額持有人大會審議事項行使表決權;
  (
6)查閱或者復制公開披露的基金信息資料;
  (
7)監督基金管理人的投資運作;
  (
8)對基金管理人、基金托管人、基金服務機構損害其合法
權益的行為依法提起訴訟或仲裁;
  (
9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其
他權利。

  
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金份
額持有人的義務包括但不限于:
  (
1)認真閱讀并遵守《基金合同》、《招募說明書》等信息
披露文件;
  (
2)了解所投資基金產品,了解自身風險承受能力,自主判
斷投資價值,自主做出投資決策,自行承擔投資風險;
  (
3)關注基金信息披露,及時行使權利和履行義務;
  (
4)繳納基金認購、申購款項及法律法規和《基金合同》所
規定的費用;
  (
5)在其持有的基金份額范圍內,承擔基金虧損或者《基金
合同》終止的有限責任;
  (
6)不從事任何有損基金及其他《基金合同》當事人合法權
益的活動;
  (
7)執行生效的基金份額持有人大會的決議;


  (
8)返還在基金交易過程中因任何原因獲得的不當得利;
  (
9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其
他義務。

  (二)基金管理人的權利與義務
  
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管
理人的權利包括但不限于:
  (
1)依法募集資金;
  (
2)自《基金合同》生效之日起,根據法律法規和《基金合
同》獨立運用并管理基金財產;
  (
3)依照《基金合同》收取基金管理費以及法律法規規定或
中國證監會批準的其他費用;
  (
4)銷售基金份額;
  (
5)按照規定召集基金份額持有人大會;
  (
6)依據《基金合同》及有關法律規定監督基金托管人,如
認為基金托管人違反了《基金合同》及國家有關法律規定,應呈
報中國證監會和其他監管部門,并采取必要措施保護基金投資者
的利益;
  (
7)在基金托管人更換時,提名新的基金托管人;
  (
8)選擇、更換基金銷售機構,對基金銷售機構的相關行為
進行監督和處理;
  (
9)擔任或委托其他符合條件的機構擔任基金登記機構辦理
基金登記業務并獲得《基金合同》規定的費用;



  (
10)依據《基金合同》及有關法律規定決定基金收益的分
配方案;
  (
11)在《基金合同》約定的范圍內,拒絕或暫停受理申購、
贖回與轉換申請;
  (
12)依照法律法規為基金的利益對被投資公司行使股東權
利,為基金的利益行使因基金財產投資于證券所產生的權利;
  (
13)在法律法規允許的前提下,為基金的利益依法為基金
進行融資、融券;
  (
14)以基金管理人的名義,代表基金份額持有人的利益行
使訴訟權利或者實施其他法律行為;
  (
15)選擇、更換律師事務所、會計師事務所、證券經紀商
或其他為基金提供服務的外部機構;
  (
16)在符合有關法律、法規的前提下,制訂和調整有關基
金認購、申購、贖回、轉換和非交易過戶的業務規則;
  (
17)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的
其他權利。

  
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金管
理人的義務包括但不限于:
  (
1)依法募集資金,辦理基金份額的發售和登記事宜;
  (
2)辦理基金備案手續;
  (
3)自《基金合同》生效之日起,以誠實信用、謹慎勤勉的
原則管理和運用基金財產;


  (
4)配備足夠的具有專業資格的人員進行基金投資分析、決
策,以專業化的經營方式管理和運作基金財產;
  (
5)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事
管理等制度,保證所管理的基金財產和基金管理人的財產相互獨
立,對所管理的不同基金分別管理,分別記賬,進行證券投資;
  (
6)除依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定外,
不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,不得委托第三
人運作基金財產;
  (
7)依法接受基金托管人的監督;
  (
8)采取適當合理的措施使計算基金份額認購、申購、贖回
和注銷價格的方法符合《基金合同》等法律文件的規定,按有關
規定計算并公告基金資產凈值,確定基金份額申購、贖回的價格;

  (
9)進行基金會計核算并編制基金財務會計報告;
  (
10)編制季度、半年度和年度基金報告;
  (
11)嚴格按照《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,
履行信息披露及報告義務;
  (
12)保守基金商業秘密,不泄露基金投資計劃、投資意向
等。除《基金法》、《基金合同》及其他有關規定另有規定外,
在基金信息公開披露前應予保密,不向他人泄露;
  (
13)按《基金合同》的約定確定基金收益分配方案,及時
向基金份額持有人分配基金收益;


  (
14)按規定受理申購與贖回申請,及時、足額支付贖回款
項;
  (
15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定召集
基金份額持有人大會或配合基金托管人、基金份額持有人依法召
集基金份額持有人大會;
  (
16)按規定保存基金財產管理業務活動的會計賬冊、報表、
記錄和其他相關資料
15年以上;
  (
17)確保需要向基金投資者提供的各項文件或資料在規定
時間發出,并且保證投資者能夠按照《基金合同》規定的時間和
方式,隨時查閱到與基金有關的公開資料,并在支付合理成本的
條件下得到有關資料的復印件;
  (
18)組織并參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、
清理、估價、變現和分配;
  (
19)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時
報告中國證監會并通知基金托管人;
  (
20)因違反《基金合同》導致基金財產的損失或損害基金
份額持有人合法權益時,應當承擔賠償責任,其賠償責任不因其
退任而免除;
  (
21)監督基金托管人按法律法規和《基金合同》規定履行
自己的義務,基金托管人違反《基金合同》造成基金財產損失時,
基金管理人應為基金份額持有人利益向基金托管人追償;


  (
22)當基金管理人將其義務委托第三方處理時,應當對第
三方處理有關基金事務的行為承擔責任;
  (
23)以基金管理人名義,代表基金份額持有人利益行使訴
訟權利或實施其他法律行為;
  (
24)基金在募集期間未能達到基金的備案條件,《基金合
同》不能生效,基金管理人承擔全部募集費用,將已募集資金并
加計銀行同期活期存款利息在基金募集期結束后
30日內退還基
金認購人;
  (
25)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
  (
26)建立并保存基金份額持有人名冊;
  (
27)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的
其他義務。

  (三)基金托管人的權利與義務
  
1、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托
管人的權利包括但不限于:
  (
1)自《基金合同》生效之日起,依法律法規和《基金合同》
的規定安全保管基金財產;
  (
2)依《基金合同》約定獲得基金托管費以及法律法規規定
或監管部門批準的其他費用;
  (
3)監督基金管理人對本基金的投資運作,如發現基金管理
人有違反《基金合同》及國家法律法規行為,對基金財產、其他


當事人的利益造成重大損失的情形,應呈報中國證監會,并采取
必要措施保護基金投資者的利益;
  (
4)根據相關市場規則,為基金開設證券賬戶、為基金辦理
證券交易資金清算。

  (
5)提議召開或召集基金份額持有人大會;
  (
6)在基金管理人更換時,提名新的基金管理人;
  (
7)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其
他權利。

  
2、根據《基金法》、《運作辦法》及其他有關規定,基金托
管人的義務包括但不限于:
  (
1)以誠實信用、勤勉盡責的原則持有并安全保管基金財產;

  (
2)設立專門的基金托管部門,具有符合要求的營業場所,
配備足夠的、合格的熟悉基金托管業務的專職人員,負責基金財
產托管事宜;
  (
3)建立健全內部風險控制、監察與稽核、財務管理及人事
管理等制度,確保基金財產的安全,保證其托管的基金財產與基
金托管人自有財產以及不同的基金財產相互獨立;對所托管的不
同的基金分別設置賬戶,獨立核算,分賬管理,保證不同基金之
間在賬戶設置、資金劃撥、賬冊記錄等方面相互獨立;


  (
4)除依據《基金法》、《基金合同》、《托管協議》及其
他有關規定外,不得利用基金財產為自己及任何第三人謀取利益,
不得委托第三人托管基金財產;
  (
5)保管由基金管理人代表基金簽訂的與基金有關的重大合
同及有關憑證;
  (
6)按規定開設基金財產的資金賬戶和證券賬戶,按照《基
金合同》及《托管協議》的約定,根據基金管理人的投資指令,
及時辦理清算、交割事宜;
  (
7)保守基金商業秘密,除《基金法》、《基金合同》、
《托管協議》及其他有關規定另有規定外,在基金信息公開披露
前予以保密,不得向他人泄露,向審計、法律等外部專業顧問提
供的除外;
  (
8)復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值、基金份額
申購、贖回價格;
  (
9)辦理與基金托管業務活動有關的信息披露事項;
  (
10)對基金財務會計報告、季度、半年度和年度基金報告
出具意見,說明基金管理人在各重要方面的運作是否嚴格按照
《基金合同》及《托管協議》的規定進行;如果基金管理人有未
執行《基金合同》及《托管協議》規定的行為,還應當說明基金
托管人是否采取了適當的措施;
  (
11)保存基金托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相
關資料
15年以上;


  (
12)從基金管理人或其委托的登記機構處接收并保存基金
份額持有人名冊;
  (
13)按規定制作相關賬冊并與基金管理人核對;
  (
14)依據基金管理人的指令或有關規定向基金份額持有人
支付基金收益和贖回款項;
  (
15)依據《基金法》、《基金合同》及其他有關規定,召
集基金份額持有人大會或配合基金管理人、基金份額持有人依法
召集基金份額持有人大會;
  (
16)按照法律法規和《基金合同》及《托管協議》的規定
監督基金管理人的投資運作;
  (
17)參加基金財產清算小組,參與基金財產的保管、清理、
估價、變現和分配;
  (
18)面臨解散、依法被撤銷或者被依法宣告破產時,及時
報告中國證監會和銀行監管機構,并通知基金管理人;
  (
19)因違反《基金合同》及《托管協議》導致基金財產損
失時,應承擔賠償責任,其賠償責任不因其退任而免除;
  (
20)按規定監督基金管理人按法律法規和《基金合同》規
定履行自己的義務,基金管理人因違反《基金合同》造成基金財
產損失時,應為基金份額持有人利益向基金管理人追償;
  (
21)執行生效的基金份額持有人大會的決議;
  (
22)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的
其他義務。



  二、基金份額持有人大會召集、議事及表決的程序和規則
  基金份額持有人大會由基金份額持有人組成,基金份額持有
人的合法授權代表有權代表基金份額持有人出席會議并表決。基
金份額持有人持有的每一基金份額擁有平等的投票權。

  本基金的基金份額持有人大會不設立日常機構。

  (一)召開事由
  
1、除法律法規、基金合同或中國證監會另有規定外,當出現
或需要決定下列事由之一的,應當召開基金份額持有人大會:
  (
1)終止《基金合同》;
  (
2)更換基金管理人;
  (
3)更換基金托管人;
  (
4)轉換基金運作方式;
  (
5)調整基金管理人、基金托管人的報酬標準,但法律法規
要求調整該等報酬標準的除外;
  (
6)變更基金類別;
  (
7)本基金與其他基金的合并;
  (
8)變更基金投資目標、范圍或策略(法律法規和中國證監
會另有規定的除外);
  (
9)變更基金份額持有人大會程序;
  (
10)基金管理人或基金托管人要求召開基金份額持有人大
會;



  (
11)單獨或合計持有本基金總份額
10%以上(含
10%)
基金份額的基金份額持有人(以基金管理人收到提議當日的基金
份額計算,下同)就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會;

  (
12)對基金合同當事人權利和義務產生重大影響的其他事
項;
  (
13)法律法規、《基金合同》或中國證監會規定的其他應
當召開基金份額持有人大會的事項。

  
2、在不違反有關法律法規和《基金合同》約定,并對基金份
額持有人利益無實質性不利影響的前提下,以下情況可由基金管
理人和基金托管人協商后修改,不需召開基金份額持有人大會:
  (
1)法律法規要求增加的基金費用的收取;
  (
2)在法律法規和《基金合同》規定的范圍內調整本基金的
申購費率、調低贖回費率或變更收費方式;
  (
3)因相應的法律法規發生變動而應當對《基金合同》進行
修改;
  (
4)對《基金合同》的修改對基金份額持有人利益無實質性
不利影響或修改不涉及《基金合同》當事人權利義務關系發生變
化;
  (
5)履行相關程序后,基金推出新業務或服務,或調整基金
份額類別設置;


  (
6)基金管理人、登記機構、基金銷售機構在法律法規規定
或中國證監會許可的范圍內調整有關認購、申購、贖回、轉換、
基金交易、非交易過戶、轉托管等業務規則;
  (
7)按照法律法規和《基金合同》規定不需召開基金份額持
有人大會的情形以外的其他情形。

  (二)會議召集人及召集方式
  
1、除法律法規規定或《基金合同》另有約定外,基金份額持
有人大會由基金管理人召集;
  
2、基金管理人未按規定召集或不能召集時,由基金托管人召
集;
  
3、基金托管人認為有必要召開基金份額持有人大會的,應當
向基金管理人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之
日起
10日內決定是否召集,并書面告知基金托管人。基金管理
人決定召集的,應當自出具書面決定之日起
60日內召開;基金
管理人決定不召集,基金托管人仍認為有必要召開的,應當由基
金托管人自行召集,并自出具書面決定之日起
60日內召開并告
知基金管理人,基金管理人應當配合。

  
4、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人
就同一事項書面要求召開基金份額持有人大會,應當向基金管理
人提出書面提議。基金管理人應當自收到書面提議之日起
10日
內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代表和
基金托管人。基金管理人決定召集的,應當自出具書面決定之日



60日內召開;基金管理人決定不召集,代表基金份額
10%以
上(含
10%)的基金份額持有人仍認為有必要召開的,應當向基
金托管人提出書面提議。基金托管人應當自收到書面提議之日起
10日內決定是否召集,并書面告知提出提議的基金份額持有人代
表和基金管理人;基金托管人決定召集的,應當自出具書面決定
之日起
60日內召開并告知基金管理人,基金管理人應當配合。

  
5、代表基金份額
10%以上(含
10%)的基金份額持有人
就同一事項要求召開基金份額持有人大會,而基金管理人、基金
托管人都不召集的,單獨或合計代表基金份額
10%以上(含
10%)
的基金份額持有人有權自行召集,并至少提前
30日報中國證監
會備案。基金份額持有人依法自行召集基金份額持有人大會的,
基金管理人、基金托管人應當配合,不得阻礙、干擾。

  
6、基金份額持有人會議的召集人負責選擇確定開會時間、地
點、方式和權益登記日。

  (三)召開基金份額持有人大會的通知時間、通知內容、通
知方式
  
1、召開基金份額持有人大會,召集人應于會議召開前
30日,
在指定媒介公告。基金份額持有人大會通知應至少載明以下內容:

  (
1)會議召開的時間、地點和會議形式;
  (
2)會議擬審議的事項、議事程序和表決方式;


  (
3)有權出席基金份額持有人大會的基金份額持有人的權益
登記日;
  (
4)授權委托證明的內容要求(包括但不限于代理人身份,
代理權限和代理有效期限等)、送達時間和地點;
  (
5)會務常設聯系人姓名及聯系電話;
  (
6)出席會議者必須準備的文件和必須履行的手續;
  (
7)召集人需要通知的其他事項。

  
2、采取通訊開會方式并進行表決的情況下,由會議召集人決
定在會議通知中說明本次基金份額持有人大會所采取的具體通訊
方式、委托的公證機關及其聯系方式和聯系人、書面表決意見寄
交的截止時間和收取方式。

  
3、如召集人為基金管理人,還應另行書面通知基金托管人到
指定地點對表決意見的計票進行監督;如召集人為基金托管人,
則應另行書面通知基金管理人到指定地點對表決意見的計票進行
監督;如召集人為基金份額持有人,則應另行書面通知基金管理
人和基金托管人到指定地點對表決意見的計票進行監督。基金管
理人或基金托管人拒不派代表對書面表決意見的計票進行監督的,
不影響表決意見的計票效力。

  (四)基金份額持有人出席會議的方式
  基金份額持有人大會可通過現場開會方式、通訊開會方式或
法律法規和監管機關允許的其他方式召開,會議的召開方式由會


議召集人確定。基金管理人、基金托管人須為基金份額持有人行
使投票權提供便利。

  
1、現場開會。由基金份額持有人本人出席或以代理投票授權
委托證明委派代表出席,現場開會時基金管理人和基金托管人的
授權代表應當列席基金份額持有人大會,基金管理人或托管人不
派代表列席的,不影響表決效力。現場開會同時符合以下條件時,
可以進行基金份額持有人大會議程:
  (
1)親自出席會議者持有基金份額的憑證、受托出席會議者
出具的委托人持有基金份額的憑證及委托人的代理投票授權委托
證明符合法律法規、《基金合同》和會議通知的規定,并且持有
基金份額的憑證與基金管理人持有的登記資料相符;
  (
2)經核對,匯總到會者出示的在權益登記日持有基金份額
的憑證顯示,有效的基金份額不少于本基金在權益登記日基金總
份額的
50%(含
50%)。

  
2、通訊開會。通訊開會系指基金份額持有人將其對表決事項
的投票以書面形式在表決截至日以前送達至召集人指定的地址。

通訊開會應以書面方式進行表決。

  在同時符合以下條件時,通訊開會的方式視為有效:
  (
1)會議召集人按《基金合同》約定公布會議通知后,在
2個工作日內連續公布相關提示性公告;
  (
2)召集人按基金合同約定通知基金托管人(如果基金托管
人為召集人,則為基金管理人)到指定地點對書面表決意見的計


票進行監督。會議召集人在基金托管人(如果基金托管人為召集
人,則為基金管理人)和公證機關的監督下按照會議通知規定的
方式收取基金份額持有人的書面表決意見;基金托管人或基金管
理人經通知不參加收取書面表決意見的,不影響表決效力;
  (
3)本人直接出具書面意見或授權他人代表出具書面意見的,
基金份額持有人所持有的基金份額不小于在權益登記日基金總份
額的
50%(含
50%);
  (
4)上述第(3)項中直接出具書面意見的基金份額持有人
或受托代表他人出具書面意見的代理人,同時提交的持有基金份
額的憑證、受托出具書面意見的代理人出具的委托人持有基金份
額的憑證及委托人的代理投票授權委托證明符合法律法規、《基
金合同》和會議通知的規定,并與基金登記注冊機構記錄相符。

  參加基金份額持有人大會的持有人的基金份額低于第
1款第

(2)項、或者第
2款第(3)項規定比例的,召集人可以在原公
告的基金份額持有人大會召開時間的三個月以后、六個月以內,
就原定審議事項重新召集基金份額持有人大會。重新召集的基金
份額持有人大會應當有代表三分之一以上基金份額的持有人參加,
方可召開。

  
3、在法律法規及監管機構允許的前提下,基金份額持有人大
會可通過網絡、電話或其他方式召開,基金份額持有人可以采用
書面、網絡、電話、短信或其他方式進行表決,具體方式由會議
召集人確定并在會議通知中列明。


  
4、基金份額持有人授權他人代為出席會議并表決的,在法律
法規及監管機構允許的前提下,授權方式可以采用書面、網絡、
電話、短信或其他方式,具體方式在會議通知中列明。

  (五)議事內容與程序
  
1、議事內容及提案權
  議事內容為關系基金份額持有人利益的重大事項,如《基金
合同》的重大修改、決定終止《基金合同》、更換基金管理人、
更換基金托管人、與其他基金合并、法律法規及《基金合同》規
定的其他事項以及會議召集人認為需提交基金份額持有人大會討
論的其他事項。

  基金份額持有人大會的召集人發出召集會議的通知后,對原
有提案的修改應當在基金份額持有人大會召開前及時公告。

  基金份額持有人大會不得對未事先公告的議事內容進行表決。


  
2、議事程序
  (
1)現場開會
  在現場開會的方式下,首先由大會主持人按照下列第七條規
定程序確定和公布監票人,然后由大會主持人宣讀提案,經討論
后進行表決,并形成大會決議。大會主持人為基金管理人授權出
席會議的代表,在基金管理人授權代表未能主持大會的情況下,
由基金托管人授權其出席會議的代表主持;如果基金管理人授權
代表和基金托管人授權代表均未能主持大會,則由出席大會的基


金份額持有人和代理人所持表決權的
50%以上(含
50%)選舉
產生一名基金份額持有人作為該次基金份額持有人大會的主持人。

基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份額持有人大會,
不影響基金份額持有人大會作出的決議的效力。

  會議召集人應當制作出席會議人員的簽名冊。簽名冊載明參
加會議人員姓名(或單位名稱)、身份證明文件號碼、持有或代
表有表決權的基金份額、委托人姓名(或單位名稱)和聯系方式
等事項。

  (
2)通訊開會
  在通訊開會的情況下,首先由召集人提前
30日公布提案,
在所通知的表決截止日期后
2個工作日內在公證機關監督下由召
集人統計全部有效表決,在公證機關監督下形成決議。

  (六)表決
  基金份額持有人所持每份基金份額有一票表決權。

  基金份額持有人大會決議分為一般決議和特別決議:
  
1、一般決議,一般決議須經參加大會的基金份額持有人或其
代理人所持表決權的
50%以上(含
50%)通過方為有效;除下
列第
2項所規定的須以特別決議通過事項以外的其他事項均以一
般決議的方式通過。

  
2、特別決議,特別決議應當經參加大會的基金份額持有人或
其代理人所持表決權的三分之二以上(含三分之二)通過方可做
出。除基金合同另有約定外,轉換基金運作方式、更換基金管理


人或者基金托管人、終止《基金合同》、與其他基金合并以特別
決議通過方為有效。

  基金份額持有人大會采取記名方式進行投票表決。

  采取通訊方式進行表決時,除非在計票時有充分的相反證據
證明,否則提交符合會議通知中規定的確認投資者身份文件的表
決視為有效出席的投資者,表面符合會議通知規定的書面表決意
見視為有效表決,表決意見模糊不清或相互矛盾的視為棄權表決,
但應當計入出具書面意見的基金份額持有人所代表的基金份額總
數。

  基金份額持有人大會的各項提案或同一項提案內并列的各項
議題應當分開審議、逐項表決。

  (七)計票
  
1、現場開會
  (
1)如大會由基金管理人或基金托管人召集,基金份額持有
人大會的主持人應當在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持
有人和代理人中選舉兩名基金份額持有人代表與大會召集人授權
的一名監督員共同擔任監票人;如大會由基金份額持有人自行召
集或大會雖然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人
或基金托管人未出席大會的,基金份額持有人大會的主持人應當
在會議開始后宣布在出席會議的基金份額持有人中選舉三名基金
份額持有人代表擔任監票人。基金管理人或基金托管人不出席大
會的,不影響計票的效力。



  (
2)監票人應當在基金份額持有人表決后立即進行清點并由
大會主持人當場公布計票結果。

  (
3)如果會議主持人或基金份額持有人或代理人對于提交的
表決結果有懷疑,可以在宣布表決結果后立即對所投票數要求進
行重新清點。監票人應當進行重新清點,重新清點以一次為限。

重新清點后,大會主持人應當當場公布重新清點結果。

  (
4)計票過程應由公證機關予以公證,基金管理人或基金托
管人拒不出席大會的,不影響計票的效力。

  
2、通訊開會
  在通訊開會的情況下,計票方式為:由大會召集人授權的兩
名監督員在基金托管人授權代表(若由基金托管人召集,則為基
金管理人授權代表)的監督下進行計票,并由公證機關對其計票
過程予以公證。基金管理人或基金托管人拒派代表對書面表決意
見的計票進行監督的,不影響計票和表決結果。

  (八)生效與公告
  基金份額持有人大會的決議,召集人應當自通過之日起
5日
內報中國證監會備案。

  基金份額持有人大會的決議自表決通過之日起生效。

  基金份額持有人大會決議自生效之日起
2個工作日內在指定
媒介上公告。如果采用通訊方式進行表決,在公告基金份額持有
人大會決議時,必須將公證書全文、公證機構、公證員姓名等一
同公告。



  基金管理人、基金托管人和基金份額持有人應當執行生效的
基金份額持有人大會的決議。生效的基金份額持有人大會決議對
全體基金份額持有人、基金管理人、基金托管人均有約束力。

  (九)本部分關于基金份額持有人大會召開事由、召開條件、
議事程序、表決條件等規定,凡是直接引用法律法規或監管規則
的部分,如將來法律法規或監管規則修改導致相關內容被取消或
變更的,基金管理人經與基金托管人協商一致報監管機關并提前
公告后,可直接對本部分內容進行修改和調整,無需召開基金份
額持有人大會審議。

  三、基金收益分配原則、執行方式
  (一)基金收益分配原則
  
1、在符合有關基金分紅條件的前提下,本基金每季度至少進
行一次收益分配,本基金每年收益分配次數最多為
12次,每次
收益分配比例不得低于收益分配基準日可供分配利潤的
10%,若
《基金合同》生效不滿
3個月可不進行收益分配;
  
2、本基金收益分配方式分兩種:現金分紅與紅利再投資,投
資者可選擇現金紅利或將現金紅利自動轉為基金份額進行再投資;
若投資者不選擇,本基金默認的收益分配方式是現金分紅;
  
3、基金收益分配后基金份額凈值不能低于面值;即基金收益
分配基準日的基金份額凈值減去每單位基金份額收益分配金額后
不能低于面值;
  
4、每一基金份額享有同等分配權;


  
5、法律法規或監管機關另有規定的,從其規定。

  在符合法律法規及基金合同約定,并對基金份額持有人利益
無實質性不利影響的前提下,基金管理人可對基金收益分配原則
和支付方式進行調整,不需召開基金份額持有人大會。

  (二)收益分配方案
  基金收益分配方案中應載明截止收益分配基準日的可供分配
利潤、基金收益分配對象、分配時間、分配數額及比例、分配方
式等內容。

  (三)收益分配方案的確定、公告與實施
  本基金收益分配方案由基金管理人擬定,并由基金托管人復
核,在
2個工作日內在指定媒介公告并報中國證監會備案。

  基金紅利發放日距離收益分配基準日(即可供分配利潤計算
截止日)的時間不得超過
15個工作日。

  (四)基金收益分配中發生的費用
  基金收益分配時所發生的銀行轉賬或其他手續費用由投資者
自行承擔。當投資者的現金紅利小于一定金額,不足于支付銀行
轉賬或其他手續費用時,基金登記機構可將基金份額持有人的現
金紅利自動轉為基金份額。紅利再投資的計算方法,依照《業務
規則》執行。

  四、與基金財產管理、運作有關費用的提取、支付方式與比

  (一)基金費用的種類


  
1、基金管理人的管理費;
  
2、基金托管人的托管費;
  
3、《基金合同》生效后與基金相關的信息披露費用;
  
4、《基金合同》生效后與基金相關的會計師費、律師費和訴
訟費;
  
5、基金份額持有人大會費用;
  
6、基金的證券交易費用;
  
7、基金的銀行匯劃費用;
  
8、證券賬戶開戶費用和賬戶維護費;
  
9、按照國家有關規定和《基金合同》約定,可以在基金財產
中列支的其他費用。

  本基金終止清算時所發生費用,按實際支出額從基金財產總
值中扣除。

  (二)基金費用計提方法、計提標準和支付方式
  
1、基金管理人的管理費
  本基金的管理費按前一日基金資產凈值的
0.30%年費率計提。

管理費的計算方法如下:
  
H=E×0.30 %÷當年天數
  
H為每日應計提的基金管理費
  
E為前一日的基金資產凈值
  基金管理費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由
基金管理人與基金托管人核對一致后,基金托管人按照與基金管


理人協商一致的方式于次月首日起
5個工作日內從基金財產中一
次性支付給基金管理人。若遇法定節假日、公休假等,支付日期
順延。

  
2、基金托管人的托管費
  本基金的托管費按前一日基金資產凈值的
0.10%的年費率計
提。托管費的計算方法如下:
  
H=E×0.10%÷當年天數
  
H為每日應計提的基金托管費
  
E為前一日的基金資產凈值
  基金托管費每日計算,逐日累計至每月月末,按月支付,由
基金管理人與基金托管人核對一致后,基金托管人按照與基金管
理人協商一致的方式于次月首日起
5個工作日內從基金財產中一
次性支取。若遇法定節假日、公休假等,支付日期順延。

  上述
“一、基金費用的種類中第
3-9項費用”,根據有關法
規及相應協議規定,按費用實際支出金額列入當期費用,由基金
托管人從基金財產中支付。

  五、基金資產的投資范圍和投資限制
  (一)投資范圍
  本基金的投資范圍為具有良好流動性的金融工具,包括國債、
央行票據、政策性金融債券、同業存單、債券回購、銀行存款
(包括協議存款、定期存款、通知存款和其他銀行存款)和貨幣


市場工具等固定收益類金融工具以及法律法規或中國證監會允許
基金投資的其他金融工具(但須符合中國證監會的相關規定)。

  本基金不參與股票、權證等權益類資產的投資,也不投資于
可轉換債券、可交換債券,同時基金不參與國債期貨、公司債、
企業債、短期融資券、中期票據、資產支持證券等信用債品種的
投資。

  如法律法規或監管機構以后允許基金投資其他品種,基金管
理人在履行適當程序后,可以將其納入投資范圍,其投資比例遵
循屆時有效的法律法規和相關規定。

  基金的投資組合比例為:本基金對債券資產的投資比例不低
于基金資產的
80%;基金投資于政策性金融債券(國家開發銀行、
中國農業發展銀行、中國進出口銀行發行的金融債券)比例不低
于非現金基金資產的
80%;每個交易日日終,本基金持有現金或
者到期日在一年以內的政府債券投資比例不低于基金資產凈值的
5%,其中現金不包括結算備付金、存出保證金、應收申購款等。


  (二)投資限制
  
1、組合限制
  基金的投資組合應遵循以下限制:
  (
1)本基金投資于債券資產比例不低于基金資產的
80%;
基金投資于政策性金融債券(國家開發銀行、中國農業發展銀行、


中國進出口銀行發行的金融債券)比例不低于非現金基金資產的
80%;
  (
2)每個交易日日終,應當保持現金或者到期日在一年以內
的政府債券的投資比例不低于基金資產凈值的
5%,其中現金不
包括結算備付金、存出保證金及應收申購款等;
  (
3)本基金持有一家公司發行的證券,其市值不超過基金資
產凈值的
10%;
  (
4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司發行的證券,
不超過該證券的
10%;
  (
5)本基金進入全國銀行間同業市場進行債券回購的資金余
額不得超過基金資產凈值的
40%;在全國銀行間同業市場中的債
券回購最長期限為
1年,且到期后不得展期;
  (
6)本基金主動投資于流動性受限資產的市值合計不得超過
基金資產凈值的
15%,因證券市場波動、上市公司股票停牌、基
金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金不符合該比例限制
的,基金管理人不得主動新增流動性受限資產的投資;
  (
7)基金總資產不得超過基金凈資產的
140%;
  (
8)本基金與私募類證券資管產品及中國證監會認定的其他
主體為交易對手開展逆回購交易的,可接受質押品的資質要求應
當與基金合同約定的投資范圍保持一致;
  (
9)法律法規及中國證監會規定的和《基金合同》約定的其
他投資限制。



  除上述第(
2)、(6)、(8)條外,因證券市場波動、證
券發行人合并、基金規模變動等基金管理人之外的因素致使基金
投資比例不符合上述規定投資比例的,基金管理人應當在
10個
交易日內進行調整,但法律法規或中國證監會規定的特殊情形除
外。

  基金管理人應當自基金合同生效之日起
6個月內使基金的投
資組合比例符合基金合同的有關約定。在上述期間內,本基金的
投資范圍、投資策略應當符合基金合同的約定。基金托管人對基
金的投資的監督與檢查自本基金合同生效之日起開始。

  如法律法規或監管機構對本基金合同約定的投資組合比例限
制進行變更或取消限制的,在不改變基金投資目標、不改變基金
風險收益特征的條件下,本基金可根據法律法規規定作出調整。

  
2、禁止行為
  為維護基金份額持有人的合法權益,基金財產不得用于下列
投資或者活動:
  (
1)承銷證券;
  (
2)違反規定向他人貸款或者提供擔保;
  (
3)從事承擔無限責任的投資;
  (
4)買賣其他基金份額,但是中國證監會另有規定的除外;
  (
5)向其基金管理人、基金托管人出資;
  (
6)從事內幕交易、操縱證券交易價格及其他不正當的證券
交易活動;


  (
7)依照法律法規有關規定,由中國證監會規定禁止的其他
活動。

  基金管理人運用基金財產買賣基金管理人、基金托管人及其
控股股東、實際控制人或者與其有重大利害關系的公司發行的證
券或者承銷期內承銷的證券,或者從事其他重大關聯交易的,應
當符合本基金的投資目標和投資策略,遵循基金份額持有人利益
優先原則,防范利益沖突,建立健全內部審批機制和評估機制,
按照市場公平合理價格執行。相關交易必須事先得到基金托管人
同意,并按法律法規予以披露。重大關聯交易應提交基金管理人
董事會審議,并經過三分之二以上的獨立董事通過。基金管理人
董事會應至少每半年對關聯交易事項進行審查。

  法律法規或監管部門取消上述限制,如適用于本基金,則本
基金投資不再受相關限制。

  六、基金資產凈值的計算方法和公告方式
  (一)基金資產凈值的計算方式
  基金資產凈值是指基金資產總值減去基金負債后的價值。

  (二)基金資產凈值的公告方式
  《基金合同》生效后,在基金封閉期間,基金管理人應當至
少每周公告一次基金資產凈值和基金份額凈值。

  開放期內,基金管理人應當在每個開放日的次日,通過網站、
基金份額發售網點以及其他媒介,披露前一開放日的基金份額凈
值和基金份額累計凈值。



  基金管理人應當公告半年度和年度最后一個市場交易日基金
資產凈值和基金份額凈值。基金管理人應當在前款規定的市場交
易日的次日,將基金資產凈值、基金份額凈值和基金份額累計凈
值登載在指定媒介上。

  七、基金合同解除和終止的事由、程序以及基金財產的清算
方式
  (一)基金合同的變更
  
1、變更基金合同涉及法律法規規定或本合同約定應經基金份
額持有人大會決議通過的事項的,應召開基金份額持有人大會決
議通過。對于可不經基金份額持有人大會決議通過的事項,由基
金管理人和基金托管人同意后變更并公告,并報中國證監會備案。


  
2、關于《基金合同》變更的基金份額持有人大會決議自表決
通過之日起生效,生效后方可執行,自決議生效后兩個工作日內
在指定媒介公告,并應當自表決通過之日起
5日內報中國證監會
備案。

  (二)《基金合同》的終止事由
  有下列情形之一的,《基金合同》應當終止:
  
1、基金份額持有人大會決定終止的;
  
2、基金管理人、基金托管人職責終止,在
6個月內沒有新
基金管理人、新基金托管人承接的;
  
3、《基金合同》約定的其他情形;


  
4、相關法律法規和中國證監會規定的其他情況。

  (三)基金財產的清算
  
1、基金財產清算小組:自出現《基金合同》終止事由之日起
30個工作日內成立清算小組,基金管理人組織基金財產清算小組
并在中國證監會的監督下進行基金清算。

  
2、基金財產清算小組組成:基金財產清算小組成員由基金管
理人、基金托管人、具有從事證券相關業務資格的注冊會計師、
律師以及中國證監會指定的人員組成。基金財產清算小組可以聘
用必要的工作人員。

  
3、基金財產清算小組職責:基金財產清算小組負責基金財產
的保管、清理、估價、變現和分配。基金財產清算小組可以依法
進行必要的民事活動。

  
4、基金財產清算程序:
  (
1)《基金合同》終止情形出現時,由基金財產清算小組統
一接管基金;
  (
2)對基金財產和債權債務進行清理和確認;
  (
3)對基金財產進行估值和變現;
  (
4)制作清算報告;
  (
5)聘請會計師事務所對清算報告進行外部審計,聘請律師
事務所對清算報告出具法律意見書;
  (
6)將清算報告報中國證監會備案并公告;
  (
7)對基金財產進行分配。



  
5、基金財產清算的期限為
6個月,但因基金所持證券流動
性受限等客觀因素影響情形下,基金財產清算小組可根據清算的
具體情況適當延長清算期限,并提前公告。

  (四)清算費用
  清算費用是指基金財產清算小組在進行基金清算過程中發生
的所有合理費用,清算費用由基金財產清算小組優先從基金財產
中支付。

  (五)基金財產清算剩余資產的分配
  依據基金財產清算的分配方案,將基金財產清算后的全部剩
余資產扣除基金財產清算費用、交納所欠稅款并清償基金債務后,
按基金份額持有人持有的基金份額比例進行分配。

  (六)基金財產清算的公告
  清算過程中的有關重大事項須及時公告;基金財產清算報告
經會計師事務所審計并由律師事務所出具法律意見書后報中國證
監會備案并公告。基金財產清算公告于基金財產清算報告報中國
證監會備案后
5個工作日內由基金財產清算小組進行公告。

  (七)基金財產清算賬冊及文件的保存
  基金財產清算賬冊及有關文件由基金托管人保存
15年以上。


  八、爭議的處理
  各方當事人同意,因《基金合同》而產生的或與《基金合同》
有關的一切爭議,如經友好協商未能解決的,應提交上海國際經


濟貿易仲裁委員會,根據該會當時有效的仲裁規則進行仲裁,仲
裁地點為上海,仲裁裁決是終局性的并對各方當事人具有約束力,
仲裁費由敗訴方承擔。

  爭議處理期間,基金合同當事人應恪守各自的職責,繼續忠
實、勤勉、盡責地履行基金合同規定的義務,維護基金份額持有
人的合法權益。

  《基金合同》受中國法律管轄。

  九、基金合同存放地和投資者取得合同的方式
  《基金合同》可印制成冊,供投資者在基金管理人、基金托
管人、銷售機構的辦公場所和營業場所查閱。



  中財網

文章來源:新金融投資資訊網
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